摘要：就工程師在合同管理過程中常常會遇到的一些不好操作的問題、
對水電工程合同管理過程中出現(xiàn)頻率較高的幾個突出問題進行了探討分析，并提出了積極的預防見解。?
關鍵詞：合同管理；工程造價；變更；貫徹fidic合同條件；消除隱患；積極預防?
在工程項目的全過程、多方位的造價管理中，合同管理具有獨特的地位。雖然合同內(nèi)容確定了工程實施和工程管理的主要目標，明確了合同雙方在工程進行中的各種經(jīng)濟活動責任依據(jù)，工程建設各方的關系都轉化為一定的經(jīng)濟關系并依照合同進行調(diào)節(jié)；雖然合同被視為工程過程中的最高行為準則，業(yè)主依據(jù)它實施對項目全范圍的控制，承包商依據(jù)它落實成本、工期、質(zhì)量等管理目標。但是，由于水電工程合同周期長，工程價值量大，工程變更、干擾事件多，給如何落實公平合理、風險分擔原則，給如何兼顧合同各方利益帶來了許多難題，其中有的問題是業(yè)主在項目管理過程中不貫徹fidic合同條件大操大辦、經(jīng)常違約造成的；有的問題是工程師對一些突發(fā)問題缺少可操作權造成的；也有一些問題是承包商、設計代表造成的。其中對一些問題，利用合同條件和“誠信”原則是可以妥善解決的，而有的問題則是缺乏理論支持，缺少可操作性，有待進一步探討。工程師作為工程合同的管理者，有義務將一些敏感的突出問題進行解析，供業(yè)界同行商榷。
1 工程量清單計價方法與頻繁的設計變更?
以招標人提供的工程量清單為平臺，投標人根據(jù)自身的技術、管理、財務能力進行投標報價，招標人依據(jù)具體的細則進行評定優(yōu)選，這種計價方式是目前市場定價體系的主要表現(xiàn)形式。實踐證明，工程量清單計價能夠真實地反映工程實際，為把定價自主權交給市場參與方提供了可能；其優(yōu)秀的特點和作用在國內(nèi)外得到了普遍的認同。?
但是，由于我國推行招投標階段的工程量清單計價方法處于剛剛起步階段，在實際應用過程中的經(jīng)驗尚不豐富，加之相配套的合同文本、設計模式、工程管理模式與之脫節(jié)，所以，在實施過程中暴露出一些問題，其主要表現(xiàn)為：?
(1)目前，企業(yè)缺乏自主報價能力而使工程量清單計價模式實質(zhì)上已演變成為定額計價模式。由于大多數(shù)施工企業(yè)未能形成自己的企業(yè)定額(完整、科學意義上的)，因此，在制定綜合單價時，大多數(shù)是按照行業(yè)、地區(qū)定額內(nèi)各相應子科目的工料消耗量乘以市場人工、材料、機械單價，再加上工程類別的綜合費率和優(yōu)惠折扣系數(shù)。這樣生成的單價實質(zhì)上與定額計價模式?jīng)]有什么區(qū)別。另外，企業(yè)之間為了中標，盲目降價壓價，致使給中標以后的造價控制帶來了相當大的難度。這個問題并不是工程量清單計價法固有的缺點，而是由于應用不完善、缺乏應用經(jīng)驗造成的。因此，企業(yè)定額體系的建立是推行工程量清單計價的先行重要工作。只有真正運用自己的企業(yè)定額資料，并完整分析擬參與工程的外部條件去投標報價，按照本企業(yè)的具體情況科學地制定材料損耗、用工損耗、機械選型種類和使用方法、預備費等各項指標，才能表現(xiàn)企業(yè)在自己施工管理上的個性特點，增強競爭力，為中標以后的目標管理打下良好的基礎；?
(2)目前尚缺乏與工程量清單計價相配套的工程造價管理制度。國家推行的《建設工程量清單計價規(guī)范》只規(guī)定了全國統(tǒng)一的工程量清單編制規(guī)則和計量規(guī)則，但我們未見到與之相配套的合同管理辦法及大、中型建設項目的實施細則。如果招標文件把計量規(guī)則簡單化、模式化，不做細致的區(qū)分和說明，往往會帶來合同管理的難度。例如：某招標文件對進場道路的“計量和支付”有如下規(guī)定：“本條款的計量，應與合同條款、工程量清單以及圖紙同時閱讀”；“工程量應由承包人計算、監(jiān)理人審核”；“承包人應嚴格標準計量基礎工作和材料采購檢驗工作……”；“如若本條款規(guī)定的任何分項工程或其細目未在《工程量清單》出現(xiàn)，則應被認為是其相關工程的附屬工作，不再另行計量”。?
在合同實施過程中經(jīng)常會出現(xiàn)以下問題：由于投標時施工圖紙尚不到位或設計深度不夠，往往會對進場道路的地基承載力情況、建筑物之間的干擾情況、墊層、排水設施、防護設施情況未能寫明，僅憑經(jīng)驗去猜測估算顯然是不夠的；由于“相關工程的附屬工作”無明確解釋，其定義的外延和內(nèi)涵難以準確把握，給工程的計量工作帶來不確定性；?
(3)隨著工程的進展，地質(zhì)、地貌及施工條件進一步的暴露，設計變更是難免的。但變更頻率的增加，必然會影響承包商對施工措施的調(diào)整，從而影響報價方案的改變，以致促使個別項目從量到質(zhì)的轉變，其主要表現(xiàn)為:工程量的變化趨向一旦被承包商發(fā)現(xiàn)和利用，則會給業(yè)主帶來損失；工程量的較大變化往往會引發(fā)施工索賠，例如：承包商的“施工隊伍調(diào)遣費”、“臨時設施費”等不夠運用，必然要求業(yè)主賠償；工程量的增加容易促成承包商提出趕工費的要求，如果業(yè)主舍不得掏錢，工期滯后將會對業(yè)主造成更大的威脅；另外，頻繁的設計變更還會使承包商蒙受損失。由于某分項工程量的較大變化，承包商的“不平衡報價”失靈了；承包商的某些施工措施或施工經(jīng)驗失效了，若采用新的技術和方法，必然會造成承包商的有形投入和無形投入。?
頻繁的設計變更直接造成了業(yè)主對投資控制的困難。由于合同造價通常是根據(jù)工程量清單投標報價加上適當?shù)念A留費后確定的。業(yè)主承擔工程量的風險，承包商承擔單價風險。由于變更，承包商有理由要求追加施工措施費、追加趕工費等費用，當其超過一般規(guī)定的15%(按照合同規(guī)定)時，就有理由要求調(diào)整合同價格。對于新增項目，承包商有理由要求按現(xiàn)行市場價格作單價分析，毋需遵循投標報價原則，這樣的話，還要簽訂施工補充協(xié)議，從而使合同管理的難度加大。
監(jiān)理工程師是建設項目管理的一方，在工程建設的不同階段，具有不同的工作內(nèi)容。由于對大部分建設項目工程師未能參與到設計階段和招標階段的造價控制，往往會造成工程師無權過多地干預設計深度和設計質(zhì)量的局面。但是，我們注意到，隨著我國在建設領域的工程項目建設中采用(推廣)限額設計，加強設計階段工程造價的控制環(huán)節(jié)，將有效地處理好技術與經(jīng)濟對立的關系，提高設計質(zhì)量，扭轉投資失控現(xiàn)象。同時，可以相信，通過工程實踐與探索，摸索出一套完善的設計、施工造價管理體系指日可待，工程量清單計價模式的施行道路將越來越平坦。
2 變更與索賠審核過程中的難點與對策?
依據(jù)合同條件及相關法規(guī)生成的合同書，是工程進行過程中的最高行為準則，但它不是預言書，也不是解決各類變更及索賠事件的利刃，所以，面對千變?nèi)f化的變更與索賠事件，“迎刃而解”只是預期的目的，需要付出艱苦而細致的勞動。?
在法規(guī)及各類條款中，我們經(jīng)常可以找到有關業(yè)主、承包商、工程師三者的平等互惠關系的記載。但是，在一般人的潛意識中，都把業(yè)主、承包商、工程師作了新的位置排序，“老大”、“老二”不言自喻。受計劃經(jīng)濟的影響而沿襲下來的一些弊端，受“潛意識”支配的影響而造成的一些非常因素，無疑會給合同執(zhí)行過程中的變更與索賠事件處理帶來難度。意識形態(tài)是不容易約束的。假如某些事件可依據(jù)的條款較少，假如某些人為因素得不到限制，往往會形成一種“興之所致”、 “無可奈何”和“一言難盡”的局面。這種局面如果任其蔓延和滋生，將會扭曲合同的本來面目，具體而言之有以下幾種情況。?
難點一：由于變更，產(chǎn)生了新施工工藝的引進，而這種工藝是在定額和規(guī)范中找不到的。應對此類變更事件，一般采用實物法，變更報價過程為承包商報價——工程師審核——業(yè)主審批。工程師在審核過程中，首先要深入現(xiàn)場了解施工工藝和流程，其次是對承包商的量化指標予以測定，爾后征詢承包商和業(yè)主對計算方法和計算結果的意見，同時做好解釋工作擬文報送業(yè)主審批。從嚴格意義上說，監(jiān)理工程師付出的勞動是應該得到尊重的。此類事件若發(fā)生糾紛，在合同的任何一方未提出要求仲裁的意向之前，監(jiān)理工程師的裁定應是最后裁定。承包商的“漫天要價”是不行的，業(yè)主方的大刀也不能盲目的砍，否則這種糾紛會造成合同管理的低效率。這里所說的“嚴格意義”是合同賦予合同各方的權力。但是，受長期以來建筑行業(yè)“大業(yè)主”、“小監(jiān)理”意識的左右，工程師在合同管理工作中的地位無形地會受到排擠，因為錢是裝在業(yè)主的“腰包”里，提意見是無用的。只有倡導建立起有效的監(jiān)督機制，落實各項法規(guī)才是根本；?
難點二：固定總價合同的“變更”與“索賠”。固定總價合同是將工程量與單價的風險全部由承包商承擔的一種合同模式。這種合同項目一般為主體工程的附屬項目或者是公共建筑項目，因為其造價較小，為了簡化合同管理程序，加快工程建設速度，采用固定總價合同是可行的。但是，由于設計“變更”或者業(yè)主在某些功能上提出了高于原設計意圖的要求，其“固定總價”的含義被事實所改變。?
首先，我們對此類事件的發(fā)生應有充分的預防措施，如加強圖紙會審和現(xiàn)場查勘工作，工程建設各方對合同風險應有充分的估計和預測，使合同總價盡可能涵蓋這些可能發(fā)生的風險應對費用，并以文字形式寫進合同，構成合同必不可少的要件；其次，采取有效的補救措施。如果合同的標的物不符合(超過或未達到)合同中約定的質(zhì)量要求或功能要求，那么，應首先明確當事人的責任。若是設計方要求改變產(chǎn)品局部性質(zhì)提高產(chǎn)品性能的，其費用應由業(yè)主承擔?！堆a充協(xié)議》或《會議紀要》是較好的補救措施；若是承包方施工未達到和滿足產(chǎn)品質(zhì)量性能的，自然是令其返工、修理乃至賠償損失，對于這種情況，監(jiān)理工程師的《現(xiàn)場指令》即有效。?
但是，由于工程建設各方在這方面經(jīng)驗不足，往往忽視了措施補救工作的重要性，從而給“固定總價合同”造價管理和竣工結算工作帶來了許多困難；?
難點三：設計變更與“追加為完成工程所需的任何額外工作”。?
一般的合同條款對變更的范圍和內(nèi)容均有規(guī)定，但其中“追加為完成工程所需的任何額外工作”不易理解。這句話所說的“額外工作”究竟是屬于哪一類的工作呢？額外工作的量到底有多少限制呢？這在實際操作中很難把握。?
對照工程量清單與合同變更條款，在履行合同過程中，監(jiān)理人可根據(jù)工程的需要指示承包人進行多種類型的變更。其變更類型，有的通過閱讀合同工作內(nèi)容的說明容易理解界定，有的通過對照工程量清單與投標技術文件也容易界定。而上述這一點的難以把握卻是因為它涉及到這些“額外工作”是否需增加新的施工措施和手段；是否還需要遵循投標報價原則施行變更報價；是否需要以補充協(xié)議的形式追加工程價款……這一系列的問題又直接關系到合同各方的經(jīng)濟利益，所以，往往會產(chǎn)生分歧。?
建筑工程作為一種產(chǎn)品，有其生產(chǎn)周期長、投入的各項消耗高、產(chǎn)品的單一性等特點。由于工程建設的特點，工程造價具有大額性、個別差異性、動態(tài)性、兼容性等特點。其動態(tài)性，即任一項工程從決策到竣工交付使用，都有一個較長的建設期間，而且由于不可控因素的影響，在預計工期內(nèi)，會發(fā)生許多影響工程造價的因素。做到了對變更這種動態(tài)因素的控制，深入總結各類工程建筑產(chǎn)生變更的規(guī)律和處理方式及其經(jīng)驗，然后寫進合同約定條款，無疑會對工程造價的動態(tài)控制帶來事半功倍的效果。?
這里需要闡明的是，將“追加為完成工程所需的任何額外工作”統(tǒng)統(tǒng)視為變更，是個別合同為預防設計工作的深度不夠而設立的應對條款。這類條款使我們對合同工程量清單及變更細則的準確性產(chǎn)生了懷疑。?
在實際工作中，由于上述問題未能得到認識上的統(tǒng)一，合同各方在此類事件的處理過程中產(chǎn)生分歧和異議的頻率最高，往往出現(xiàn)對一些問題爭執(zhí)不下而造成合同糾紛或遺留問題。例如，在某水力發(fā)電工程永久圍堰防滲處理項目中，新增了混凝土攪拌樁防滲處理設計要求。經(jīng)查，工程量清單無同類工程項目，承包商遂提出應按合同外工程處理原則進行報價，報價內(nèi)容包括新設備的進退場費和施工措施費。因投標時該工程項目有讓利降價，而此次報價卻未考慮讓利降價系數(shù)；因合同規(guī)定不調(diào)整材料價差，而此次報價承包商均按合同條件下的工程變更對上述情形有明確的規(guī)定，其有關工程變更的范圍其中一條就寫明：“新增工程按單獨合同對待”，其涵義的解釋如下：進行永久工程所必需的任何附加工作、永久設備、材料供應或其他檢驗以及勘查工作。這種變更指令應是增加與合同工作范圍性質(zhì)一致的新增工作內(nèi)容，而且不應以變更指令的形式要求承包人使用超過他目前正在使用或計劃使用的施工設備范圍去完成新增工程。除非承包人同意此項工作按變更對待，一般應將新增工程按一個單獨的合同來對待。?
因此，我們在簽訂工程合同的時候，應注重貫徹fidic合同條件，加強合同條款的戰(zhàn)備思維。
3 承包商工程施工過程中的分包?
對于工程施工過程中的分包，合同中一般是有條款規(guī)定的。但無論合同規(guī)定是允許分包或不允許分包，分包的事實一般是無法避免的。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的社會原因、施工行業(yè)原因固然是有的，在此姑且不談。以下著重談一談這一現(xiàn)象對工程施工帶來的影響和應該采取的積極的應對措施。?
一般情況下，工程的分包可以廣泛調(diào)動社會各方面技術、設備和資金籌措力量，滿足工程需要。也就是說，一個較大的工程項目建設，由于結構復雜，采用新工藝、新技術較多，需要多工種、多學科之間的配合與銜接，而一個企業(yè)要滿足這種需要顯然是有困難的，由此便產(chǎn)生了分部工程分包、工序分包等現(xiàn)象。這種現(xiàn)象如果把握的好，可以加快施工進度與質(zhì)量，提高勞動生產(chǎn)率；而另一種情況則表現(xiàn)為：某些中標企業(yè)無能力或抽調(diào)不出真正具有的施工力量來擔負中標任務，形成第一次分包，得到分包項目的工程隊往往又帶有中介性質(zhì)，沒有能力或覺得從本部調(diào)動設備不劃算，所以又從社會閑散的施工車隊、砌筑小組、裝修公司中臨時召集一個松散的施工機構，中間環(huán)節(jié)又形成了不同程度的分包或承包。這是我們通常所見到的層層分包項目。有的個別項目從中標到施工、轉包過程達到了四、五次。受經(jīng)濟利益驅(qū)使，分包過程中層層收取“管理費”、“中介費”，到頭來真正干活的人無盈利甚至虧損，有的出于無奈而偷工減料；由于層層分包，承包商應具有的質(zhì)量監(jiān)控體系得不到建立、安全防范體系形同虛設，給工程質(zhì)量帶來嚴重的威脅。?
有的中標企業(yè)，為了掩蓋分包事實，欺瞞業(yè)主和工程師，在“引進”設備進場前就噴上醒目的大字，歸自己企業(yè)“所有”。但是到了為經(jīng)濟利益扯起“皮”時，自然就露了馬腳。
有些施工合同是允許分包的，但對分包次數(shù)沒有規(guī)定，業(yè)主和工程師往往對這種事實無可奈何。明明知道這個項目在層層分包，但往往迫于工期來不及更換施工隊伍或者工程師未行使“反對承包商不合格的雇員”這一權力，或者礙于多方關系和情面，縱容了這種現(xiàn)象的滋生，以至造成難以管理和監(jiān)督的局面。?
前面已經(jīng)談到，分包運用的好可以調(diào)動建筑行業(yè)的積極因素，促進工程建設。運用的不好會對工程質(zhì)量帶來危害。因此，凡大而復雜的工程項目，在正式投標前宜先進行資格預審，對投標人是否有資格和有能力承包這項工程先期進行審查，這樣做，一是可以使不具有施工能力和資格的企業(yè)避免因投標而花費巨大的人力、財力；二是可以預防合同執(zhí)行過程的上述違約行為。在這方面，fidic合同條件為我們提供了示例規(guī)范，有待我們一些非國際工程招投標項目或非進行貸款項目學習和借鑒，有待我們在確立合同條款和加大執(zhí)行力度方面下功夫。預防和消除工程建設過程中的不合理發(fā)包現(xiàn)象，消除這一方面的質(zhì)量隱患、工期隱患亦應確立為合同管理工作的一項重要內(nèi)容，以促使建筑合同實踐過程中良好風氣的形成。?
合同管理是項目管理的重要組成部分，也是項目管理的核心。一個項目從選定、可行性研究、規(guī)劃設計、評估審核、組織實施，直到完成的全過程最突出的環(huán)節(jié)即是施工合同的管理。業(yè)主對項目諸多方面進行全方位的、各個階段的管理是必然的。按照國際慣例，業(yè)主單位將項目施工階段的絕大部分日常管理職責交給工程師?？墒窃谀承┙ㄔO項目中，業(yè)主擴大機構、擴展管理范圍與內(nèi)容，形成了一種以管代監(jiān)的局面，由于業(yè)主統(tǒng)管過于僵硬，工程師的職責得不到發(fā)揮，當業(yè)主與承包商有分歧時，工程師的調(diào)解或裁決顯得蒼白無力，致使在施工過程中工程師做出的決定有些被擱淺，有些被無條件否定。這樣的結果無疑會對工程師的積極性帶來打擊，或者間接地帶來依賴性。?
由于某些業(yè)主未將經(jīng)過百年錘煉的fidic條款經(jīng)驗全面引進合同管理，由于他們未對建設項目施行戰(zhàn)備性的管理模式，未充分體諒承包商的需要，在責任、權利和風險的分配上使承包商受到了損害，所以，往往在一些問題上與承包商糾纏不清，也未能很好地發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用。可見，我們在加強合同管理方面的任務還很艱巨。愿我們在轉變這種局面的具體實踐中共勉。